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cq9洪福齊天:私募基金正本清源 合規乃是生命線

時間:2019/11/28 19:25:44  作者:  來源:  瀏覽:3  評論:0
內容摘要: 近年來,中國私募基金發展迅速,但也存在各種基金備案標準不統一,并出現一些以“基金管理”名義出現的非法集資等違法犯罪等行為,極大損害了私募基金行業的聲譽形象。據悉,截至2018年底,中基協已辦理私募基金管理人注銷手續14561家,其中超過八成均屬于因未滿足監管標準而出現的被動清理...
    近年來,中國私募基金發展迅速,但也存在各種基金備案標準不統一,并出現一些以“基金管理”名義出現的非法集資等違法犯罪等行為,極大損害了私募基金行業的聲譽形象。據悉,截至2018年底,中基協已辦理私募基金管理人注銷手續14561家,其中超過八成均屬于因未滿足監管標準而出現的被動清理。只登記、不備案,極易出現線下違規發行非備案產品的情形。

  不久前,證監會主席易會滿主持召開私募股權和創投基金座談會,圍繞“大力發展股權投資基金、為經濟高質量發展注入新動能”,明確提出“堅持行業定位,逐步出清‘偽私募’”,倡導“堅持刀刃向內,切實改進登記備案工作”。基于現實,把好私募基金管理的“入口關”,建立適應私募基金行業發展的法律法規,尤其是通過加大處罰力度,加強私募基金登記等“源頭”防控,已迫在眉睫。

  事實上,那些打著“基金管理”名義的機構從事金融業務,本身就是違法行為。如果不及時清理,不及時規范“基金管理”制度,就會導致基金行業的不正當競爭,惡化私募基金行業發展生態,對我國基金行業的健康持續發展構成嚴重威脅。


  因而,規范私募基金登記備案,正是規范市場退出機制的重要一環。將私募基金行業納入全國統一的市場準入制度體系,是對私募基金“非持牌、受監管”體制即注冊制的確認。在注冊制而非審批制下,符合規定條件的私募基金,職能部門就該注冊,而不該設置隱形壁壘或所有制歧視。如此,當能破解私募基金行業準入難、特別是民營企業準入難問題,并破解“偽私募”,優化監管協作機制。

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